（要闻）南京证券：被暂停股票质押式回购交易相关权限3个月

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南京证券股份有限公司(南京证券，601990)12月2日晚宣布收到正式处分决定文件，称在股票质押式回购交易中，对整合方的进入尽职调查不足，存在资金管理不完善的问题。沪深两市决定暂停股票质押式回购交易相关权限三个月，即2019年11月30日(含当日)至2019年。

9月12日，江苏证监局公布，南京证券在股票质押回购交易中对整合方的准入尽职调查不足，融资资金管理不完善，违反了《证券公司和证券投资基金管理公司合规管理办法》第六条第(一)项。

之后，10月10日，南京证券披露了沪深两市纪律处分意向书，处罚为暂停股票质押回购交易权限3个月。南京证券并不是第一家因不规范股票质押而暂停业务的券商。2018年6月，西部证券因股票质押式回购业务部分风险控制指标设定不当，被陕西证监局暂停股票质押式回购业务6个月。

南京证券2019年半年度报告显示，股票质押式回购业务余额26亿元，较报告期初增长5.15%，利息收入8800万元，同比增长36.42%。

南京证券成立于1990年，2018年在上海证券交易所上市，注册资本32.99亿元，注册地为江苏省南京市。根据证券业协会公布的2018年券商净资产排名，南京证券以105.37亿元排名第44位。

南京证券在公告中表示，高度重视股票质押回购业务的合规管理和风险管理，严格按照监管要求积极整改存在的问题。我们将以此为戒，切实加强风险管控，促进业务平稳健康发展。目前运营正常，请注意投资风险。新闻推荐

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