（要闻）回望2019?｜2019那些失意的资本玩家：天才少年遭悬赏，商界木兰被刑拘

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记者|陈雨欣

编辑|曾付斌

2019年即将结束。

回顾这一年，市场上被“栽”的知名资本玩家有很多:有的因为违法事实被终身封杀，有的成为“老赖”被法院公开奖励，有的从“首富”变成了“老赖”...

根据2019年十大失意资本玩家的盘点，很多都是在为过去几年花里胡哨的资本运作买单。以前风光得意，今天自食其果。

卢克平:隐形背心曝光，终身禁止上市

素有毛纺巨头之称的“阳光部”负责人卢克平，因操纵19个账户实际控制上市公司四环生物(000518 . SZ)5年而于2019年被证监会调查。在此之前，四环生物一直坚持“公司没有实际控制人”。

据了解，卢克平最迟将于2014年5月23日成为四环生物的实际控制人。自2014年起，卢克平以扩大四环生物股东大会投票权为目的，控制了13个证券账户和2个股权工具买卖四环生物股份，并通过上述账户行使了四环生物股东大会投票权。

中国证监会表示，卢克平的违法行为持续了很长时间，手段特别恶劣。涉案金额极大，严重扰乱了市场秩序，造成了严重的社会影响。因此，证监会计划对卢克平处以2734万元的罚款，并采取终身市场禁入措施。

阳光部旗下另外两家上市公司海润光伏今年已从a股退市，江苏阳光负债累累。资本玩家卢克平在75岁时告别了资本市场。

夏建统:“天才少年”变成了“老赖”，法院悬赏30万

拥有哈佛博士、天才少年等多项光环称号的夏建统，因为进入莲花味精(600186.sh)而在资本市场成名。他曾经花了7650万英镑收购英超足球俱乐部阿斯顿维拉100%的股权。2019年，夏建统多次被法院列为“老赖”，10月份被北京三中公开悬赏。

因与中融财富股权投资纠纷，夏建统、康瑞投资拒绝履行法院判决，于今年2月被北京三中列为不值得信赖的执行人。在案件执行过程中，法院从夏建统公积金中扣除了14万余元。经调查，没有其他财产可供执行，决定冻结夏建统和公司的银行存款。此后，法院发现夏建统“失踪”，并于10月17日发布了悬赏通知。

今年8月，由于夏建统无力支付阿斯顿维拉的3000万英镑奖金，他不得不付清他在阿斯顿维拉的所有剩余股份。据英国广播公司报道，夏建统在阿斯顿维拉的那些年里瘦了将近5000万英镑。

赵瑞勇:深陷债务危机，他被调查了

作为一个国家一级作家和知名编剧，赵瑞勇本来可以在自己的领域大放异彩，却在资本市场“跌跌撞撞”。

11月9日，长城影视(002071.sz)宣布，公司实际控制人赵瑞勇因涉嫌非法信息披露被证监会立案调查。据了解，赵瑞勇控股的长城集团正面临严重的债务危机，其上市公司长城影视、长城动画(000835.sz)、天目药业(600671.sh)均受到影响。

12月20日，杭州市中级人民法院的奖励公告在朋友圈传开。赵瑞勇父子赵卷入债务纠纷，未执行标的金额达1.3亿元。杭州市中级人民法院动员社会力量征集赵父子财产线索，最高奖励1307.69万元，执行目标的10%。

12月24日，长城集团表示已与陕西中投、老凤凰签订合作框架协议，后者将参与长城集团增资扩股及后续债务重组。这是长城集团第七次引进外援增资扩股。前六次签订框架协议后，没有下文。这一次长城集团的投资也有很大的不确定性。

吴道红:申武是金融诈骗，已经公开谴责

吴道红，神五环保(300156.sz)和神五节能(现*st节能，000820.sz)的实际控制人，因发明节能燃烧技术和节能工业炉技术被美国《新闻周刊》列为“改变世界的100位企业家”。

5月29日，神五环保公告收到证监会的调查通知，公司董事长兼实际控制人吴道红因涉嫌违法违规被证监会调查。申武环保在公告收到调查通知前6天，刚刚收到北京证监局下发的《关于行政监管措施的决定》。2015年和2017年7月-2018年1月，神武环保向控股股东神武集团及其子公司提供违规担保，累计金额约10亿元。因此，吴道洪被北京市监察局决定根据行政监察办法责令改正。

9月6日，公司再次收到北京市监管局《关于行政监管措施的决定》。据调查，神武环保2017年第一、半年度和第三季度报告中报告的货币资金分别虚高不低于15.75亿元、8.35亿元和12.47亿元，信息披露存在重大错误。

监管部门认为，吴道红作为神武环保股份有限公司当时的董事长，未能忠实、勤勉地履行职责，对神武环保股份有限公司的上述信息披露违规行为负有主要责任..因此，北京监管局向吴道红发出了警告信。12月7日，深交所公开谴责吴道红在深交所2018年度报告中发表的非标准意见，以及公司实际控制人和高级管理人员未能完成增持计划。

王春芳:债务缠身，诉讼仍在继续

先后获得cits joint (600358.sh)、Xoceco Electronics(现st Xoceco，600870.sh)和当代东方(000673.sz)控股权的父子王春芳和王树彤，在转让两家上市公司控股权后，卷入多起债务纠纷。

1月12日，当代东方宣布公司最大股东当代文化及其一致行动当代集团正在等待新股被冻结。其中一个原因是公司实际控制人王春芳涉及金额为人民币1538.6万元的借款合同纠纷。

8月28日，当代东方宣布，控股股东持有公司股份的新司法冻结、待冻结及其一致行动主要是由公司实际控制人王春芳与钟瑞史圣财富(北京)投资管理有限公司的贷款纠纷引起的，涉及金额约2.9亿元。

此外，王春芳持有的圣克索切科公司的所有股份已被司法机构抵押和冻结。11月初，由于一年前国旅联合控制权转让纠纷，当代部向吕江集团实名举报，并向法院起诉吕江，要求法院责令吕江集团返还股份。

12月14日，当代东方回复深交所关注函称，公司及其子公司作为被告(应诉人)的诉讼和仲裁事项涉及金额合计9.03亿元人民币，占公司最新经审计净资产的163.3%，诉讼涉及的主要原因为贷款纠纷和业务合同纠纷。目前，当代东方诉讼涉及的逾期贷款总额为3.5亿元，其中2亿元处于执行阶段。当代东方表示，公司存在一定的流动性风险和财务风险。

徐茂栋:陶空上市公司，被行政处罚

徐茂栋是资本市场上著名的参与者之一。除了是*st天马(002122.sz)的实际控制人，还涉猎了chinour (002485.sz)和*st Busen (002569.sz)。

2015年，中方计划通过发行股票和支付现金对价的方式，向喀什星河等20家交易对手购买星河互联网100%的股权，总交易价格为人民币110亿元。交易完成后，chinour控股股东chinour集团董事长王桂波仍为上市公司实际控制人，星河互联董事长徐茂栋将通过喀什星河持有上市公司16.31%的股份。根据数据，徐茂栋是喀什星河的实际控制人。市场和行业环境发生变化后，交易终止。

11月5日，*st天马收到证监会的行政处罚决定。徐茂栋及其控股企业与*st天马有关联关系，而*st天马及其控股企业与徐茂栋控股企业之间的交易构成关联交易。*st天马没有真正披露喀什星河收购上市公司的资金来源。2017年至2018年，徐茂栋及其控股企业以各种方式占用*圣天马的资金。*st天马已为徐茂栋控制的企业担保2亿元贷款，并设立基金收购徐茂栋控制的资产，未按要求披露。

根据决定书，徐茂栋和他所控制的企业占用了圣天马的巨额资金用于非经营。2017年年报发布后，公司股价连续数日下跌，严重损害投资者利益。此外，该通知确定了一些违反信息披露的行为。对此，证监会对徐茂栋进行了警告，并处以90万元罚款，其中对直接负责的主管人员罚款30万元，对实际控制人罚款60万元。

赵兴隆:公司破产重组，首富成了“老赖”

赵兴隆，一个成功率80%的知名“赌石之王”，2007年和2017年两次获得云南首富。2004年，赵兴隆把更多的上市公司优先股装进口袋，然后借壳上市，更名为东方金隅(600086.sh)，转型为玉、金、铂、DIA等珠宝。

东方金隅的债务危机始于2018年7月，当时其资产管理产品面临逾期付款。根据当时的公告，东方金隅及其子公司的未偿债务总额为9.16亿元。截至2018年10月29日，东方金隅及其子公司的未偿债务本金为21.89亿元，占其2017年经审计净资产的67.76%。

今年4月，东方金隅宣布，截至2019年4月18日，公司未偿债务已达40.61亿元。由于未能及时偿还担保债务，东方金隅的真正控制人赵宁(赵星龙之子)14次被列为遗嘱执行人，一次违背遗嘱执行人的承诺，被限制支出和飞行。东方金玉因卷入徐翔案被投资者嘲讽为“东方不败”。

7月29日，东方金隅宣布公司及其子公司已被债权人申请破产重组。2016-2018年，东方金隅净利润分别为2.55亿元、1.27亿元和-10亿元，但负债分别达到63.2亿元、92.9亿元和99亿元。

朱:6000万分红都凉了，引发“血案”

朱陈文，富仁药业(现st Furen，600781.sh)的实际控制人，曾被誉为河南首富。2005年，朱家族以近9亿元的财富登上福布斯中国富豪榜；2012年，朱以76亿元的净资产在胡润百富榜排名第166位，成为河南首富；2013年，朱成为河南首富，家庭财富上升至85亿；根据2018年胡润百富榜，朱的净资产已达120亿元。但今年7月26日，辅仁药业被证监会立案调查。

2019年第一季度报告显示，圣辅仁账户有18亿货币资金，但难以实现7月份6000万的分红，震惊资本市场。经上交所陆续查询，st福仁透露，该公司无限制金额仅为377.87万元。今年以来，因未履行法定义务，圣辅仁被强制执行5次，朱被强制执行9次，高消费被限制11次。

12月26日，上交所公布的惩戒决定显示，st富仁控股股东及其关联方占用公司巨额资金，为关联方提供贷款余额16.36亿元，违规为控股股东及其关联方提供担保共计1.4亿元。信息披露不真实、不及时。该公司未能及时披露许多重大诉讼和未偿债务。上交所公开谴责时任公司董事长朱，认定朱在10年内不适合担任上市公司董事、监事和高级管理人员。

严:深陷债务黑洞，公司股权等着被冻结

2009年，阙文彬以48亿元的财富成为甘肃省首富。2015年连续第八年成为甘肃省首富时，个人财富增加到200亿元。2017年，尽管阙文彬的个人财富下降到140亿元，但他仍是甘肃省首富。

今年4月，恒康医疗(002219.sz)发布2018年度报告称，公司控股股东、实际控制人阙文彬因债权债务纠纷，共持有公司7.94亿股(占公司总股本的42.57%)，已被数家法院冻结或等待冻结。文彬将积极与相关债权人协商，尽快确定战略合作伙伴。但如果不及时妥善处理，他持有的股份可能会被司法机关处分，导致公司实际控制权发生变化。

由于债务纠纷，Que文彬控股的另一家上市公司西资源(600139.sh)也面临困境。因与中国民生信托有限公司发生债务纠纷，恒康发展持有的4500万股西部资源(占总股本的6.8%)被北京市第一中级人民法院拍卖，但以拍卖结束。

11月7日，西资源宣布公司向金融机构申请融资已逾期。由于公司自身经营状况以及控股股东四川恒康持有的公司股份已被冻结(等待冻结)并面临司法拍卖，导致公司融资能力有限。如果公司不能按时偿还上述贷款，则存在未夕凯龙矿业有限公司100%股权被作为抵押物处置的风险。

罗静:高杠杆收购危机爆发，并被刑事拘留

“金融技能过硬”的罗静，在新加波和港股都表现不错，但在a股却跌跌撞撞。

罗静的资本游戏开始于2015年，结束于2019年。短短四年，她在三地资本市场长袖善舞，风头一时，最终被资本吞噬。罗静“诚信部”资本运作的逻辑在于以应收账款为抵押收购三家上市公司。由于诺亚财富34亿次雷击的曝光，这个高杠杆游戏最终被终止。

2015年11月18日，罗静通过其在英属维尔京群岛注册的创意精英控股有限公司，成功收购新加坡著名健康品牌大自然农场的上市公司杰克斯国际，并更名为康星医疗保健有限公司。罗静花了大约1.2亿元人民币买下了这只贝壳。

成兴在搭建上市平台的同时，也开始频繁使用信托公司、第三方理财公司、经纪机构、网贷平台，以应收账款为担保进行质押融资。在新加坡借壳完成后的第六天，罗静迅速与香港上市公司益达国际签署收购协议，以5.35亿港元收购益达国际74.35%的股份。这一次，罗静是以同样在英属维尔京群岛注册的中国基地集团有限公司的名义进行收购的，但前期只支付了2000万港元的定金，其余来自中信证券的融资。

控制了两家海外上市公司的罗静将注意力转向了a股，并于2017年底控制了博信股份(600083.sh)。半年后，资金短缺的罗静也做了同样的事情，以博信股份的股权和应收账款的合同担保进行质押融资，包括通过诺亚财富等机构融资。罗静上台后，博新的表现并没有改善。2018年，经营活动的净现金流出现了悬崖式的暴跌，为-1.6亿元。

最终爆发了成兴系的资金链危机。2019年6月20日，素有“商界木兰”之称的罗静被上海市公安局刑事拘留。

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